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　　1 本年度陈说摘要来自年度陈说全文，为全面了解本公司的运营效果、财政状况及未来开展规划，出资者应当到网站仔细阅读年度陈说全文。

　　公司已在本陈说中详细描述或许存在的相关危险,详细内容详见本陈说第三节“处理层评论与剖析”之“四、危险要素”，敬请广阔出资者查阅。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高档处理人员确保年度陈说内容的实在性、精确性、完好性，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并承当单个和连带的法令责任。

　　5 天健会计师事务所（特别一般合伙）为本公司出具了标准无保留定见的审计陈说。

　　公司拟以施行2021年度分红派息股权挂号日的总股本为基数，向整体股东每10股派发现金盈利1.9元（含税），估计派发现金盈利总额为1,520万元，本年度现金分红金额（包含中期已分配的现金盈利）占公司2021年度兼并报表归属上市公司股东净利润的69.05%；公司不进行本钱公积金转增股本，不送红股，剩下未分配利润结转至下一年度。

　　上述2021年度利润分配预案中现金分红的数额暂按现在公司总股本8,000万股核算，实践派发现金盈利总额将以2021年度分红派息股权挂号日的总股本核算为准。

　　公司2021年利润分配预案现已公司第三届董事会第十次会议审议经过，需求公司股东大会审议经过。

　　公司专心于超高精细、高精细刀具及超硬资料制品的研制、出产和出售事务，首要产品及服务定坐落全球高端刀具商场，一起致力于金刚石功用资料新式运用范畴的工业化。

　　公司严厉实行质量处理标准展开收购活动，经过多年的定制开发和改善，公司已与合格供货商树立了长时刻安稳的合作关系。公司树立收购部，以出产计划为依据，按需求与供货商签分项收购合同，并组织收购。一起收购部担任供货商挑选、认证、质量审阅、盯梢与操控。公司对收购的物资分为重要物资和一般物资，每一物资一般挑选多个供货商进行比价，依据比价效果挑选最经济的收购计划。公司与部分首要原资料供货商签定年度结构协议，承认收购价格规划，后续收购订单依据实践商场状况做出价格调整。

　　出产部分依据客户订单和出售猜测拟定出产计划并组织出产。因为公司产品出产加工精度高、出产工艺杂乱，一起不同客户依据本身状况对刀具产品提出的要求也不同，导致公司的产品出产周期长达数周。为缩短供货周期、满意日益增加的商场需求，公司一般会针对部分产品出产均需运用到的克己半制品，提早依据商场供应和客户需求状况拟定合理的出产猜测和出产备货计划，并依照计划确保必定数量的克己半制品库存。

　　在详细出产计划施行进程中，公司出产部分严厉依据出产工艺流程操作，对每个出产环节进行质量和工艺的操控。质量处理部则经过对资料入厂查验、产品制程查验、制品和半制品入库查验等各个环节的质量查验作业，确保终究产品的质量水平。

　　公司直销方法下首要包含传统的直销方法和OEM/ODM出售方法。传统直销方法的特色是以产品的终究运用者为客户。OEM/ODM方法指公司一般作为OEM/ODM厂商出售加工产品给客户，再由客户以其自有品牌出售给其终端用户。

　　经过经销方法，能够运用经销商的出售途径敏捷扩展公司产品的出售商场、前进产品的认知度。一起，经销商往往具有广泛的客户集体和区域优势，能够有用开辟潜在的客户需求。公司与实力较强的经销商树立了较为安定的合作关系，经销商经过其本身途径出售给终端客户。

　　公司树立专门的研制部分和完善的研制机制，充分调动事务各环节上内外部各要素，形成了一整套靠近商场的技能和产品立异机制，以继续自主立异推进公司技能和产品的不断开展前进。

　　公司从产品规划开发至试制投产运转具有一套完好标准的流程系统。根本程序一般包含以下四个阶段：（1）抉择计划阶段：技能中心联合多部分经过对商场需求、技能开展、出产才能、经济效益等进行可行性剖析和评定，承认开发项目与方针，经总经理赞同后列入公司产品开发计划的作业阶段。（2）规划阶段：经过产品结构、资料、方针的剖析挑选，规划工艺流程，测算技能方针，制造产品图纸，编写技能文件。（3）试制与测验阶段：依照相关工艺图纸小规划出产新品，经过方针查验和用户试用，验证产品规划正确性、可靠性，并完结产品研制承认和用户检验。（4）定型投产和继续改善阶段：出产部分进行进入投产的预备，一起公司按客户及内部反应的质量信息对产品及时进行改善。

　　据我国证监会《上市公司职业分类指引》（2012 年修订），公司所在职业归于“C35专用设备制造业”。依据国民经济职业分类与代码（GB/T4754-2017），公司首要产品依照运用范畴的不同，归于“C35专用设备制造—C3529其他非金属加工专用设备制造”、“C34通用设备制造—C3421金属切削机床制造”及“C30非金属矿藏制品业—其他非金属矿藏制品制造”职业。

　　现在全球平板显现器的出产线现已首要会集在我国大陆，以上海、南京、厦门、河北、成都、重庆、深圳、广州等地形成了规划巨大而相对完好的平板显现中下流工业链。

　　跟着消费电子产品的继续晋级立异，触控手机、平板电脑、大屏液晶显现器等产品商场规划日益增加，消费电子工业已成为促进全球商场消费和经济开展的重要组成部分。显现屏车载运用日益多元，跟着行车安全、导航系统、车载文娱系统的添加，影响车内显现屏向大尺度、触控一体化等屏幕规划计划需求的晋级以及近年来国家对新动力轿车工业的大力支撑，新动力车工业上下流也快速开展并带动车载显现面板需求前进。以才智城市、才智医疗、智能家居、智能玩具、智能医疗、AR/VR、无人机、充电桩、机器人等新式职业的兴起和智能化革新，将会影响商场需求，从而带动新式职业对显现屏的需求的添加。

　　钻石刀轮加工精度到达纳米级水平，在直径2毫米的刀轮的外圆刃口进行微齿加工，加工出超越900个深度1微米、尺度共同、散布均匀的洼陷齿，齿深的精度到达±100纳米，在1-2微米的规划内还会有形状、表面光洁度等更精细的极致要求。跟着移动手机、平板电脑电子消费品尺度越来越大及轻浮化的趋势不断开展，使得显现面板制造企业对面板切开的裂缝深度与精度要求大幅度前进，需求不断前进其产品精度及功用，来满意下流客户对切开效果的预期。

　　刀具职业是机械制造职业和严重技能范畴的基础职业。切削加工约占整个机械加作业业量的90％，刀具技能在轿车职业、模具职业、通用机械、工程机械、动力配备、轨道交通和航空航天等现代机械制造范畴发挥着越来越重要的效果。

　　以山特维克集团、肯纳金属集团、伊斯卡集团等世界抢先的刀具企业，在刀具资料方面触及高速钢、硬质合金、陶瓷及超硬资料等新式资料，引领全球切削刀具职业的开展，并凭仗其丰厚的产品品种、对客户需求的深度了解、较高的研制实力为用户企业供应个性化的切削加工整体解决计划，在高端定制化一直占有着主导地位。我国刀具企业数量很多，竞赛实力距离较大，大部分以出产传统刀具为主，刀具产品品种较为单一，首要经过差异化的产品战略和价格优势，赢得了较多的中低端商场份额。

　　我国根本主导着全球超硬资料商场，人工金刚石销量占全球商场的90%以上，立方氮化硼占全球商场的70%以上。我国超硬资料职业产质量量从整体上现已到达世界先进水平，但占有的商场份额大部分为中低端商场，高端商场依然被欧美、日韩等发达国家占有，产品单价和附加值较高，该商场的高端依然由英国的元素六公司、美国的合锐公司、韩国的日进公司所主导。在高速、高效、高精度和绿色加工成为干流趋势的状况下，产品等第和附加值不断前进，产品运用范畴的不断扩展，估计未来商场规划有望进一步扩展。

　　人工金刚石职业是超硬资料职业的重要组成部分，归于国家方针支撑和鼓舞的战略性新式工业中的“新式功用资料工业”。依据国家统计局发布的《战略性新式工业分类（2018）》，该项目归于国家重点开展新资料中的“先进无机非金属资料”。国家开展和变革委员会于2019年公布的《工业结构调整辅导目录（2019年本）》，把“功用性人工金刚石资料出产配备技能开发”列入鼓舞类，对促进我国人工金刚石职业开展供应应了强有力的方针支撑和杰出的方针环境。

　　公司钻石刀轮及磨轮系列产品在整体功用上现已到达职业的顶级水平，用于高端手机面板切开的钻石刀轮在要害参数上与进口厂商同类产品恰当。公司钻石刀轮及磨轮产品在我国大部分液晶面板、基板、盖板制造厂商被广泛选用，产品也运用于韩国LG、韩国喜星电子株式会社等世界面板制造厂商。公司的首要竞赛对手为日本三星钻石、韩国新韩金刚石。

　　公司开发的微钻新产品，首要用于半导体配套部件、新一代5G基站高端陶瓷、高晶玻璃及碳化硅等部件的精细精微深孔加工，直径0.45mm-0.9mm等系列微钻产品开端投放商场，现在只要少量厂家能够出产。

　　沃尔德具有供应切削加工整体解决计划的才能，能够完成非标定制刀具和标准刀具的一体化供应。超硬切削刀具在运用规划、加工精度、工件加工数量、加工进给量、运用寿命等要害方针上体现优异，产质量量与功用可比美欧美、日本等世界知名企业的同类产品。硬质合金刀具、金属陶瓷刀具尚处于起步阶段，但公司在该事务的开展较为敏捷。

　　公司活跃布局超硬东西上游工业链，做高端超硬资料，自主研制高质量PCD复合片、PCBN复合片，完成公司上述原资料的进口代替。

　　公司在CVD金刚石的制备及运用方面已有超越15年的研制和技能储备，是少量能够把握三大CVD金刚石成长技能（热丝CVD、直流CVD、微波CVD）的公司之一，并获得相关的技能专利和研制效果。

　　刀具职业有宽广的下流运用商场，广泛运用于轿车、通用机械、模具、工程机械、航空航天等制造业。全球刀具商场规划在300-400亿美元，欧美、日韩刀具龙头企业已占有世界抢先地位。国内刀具商场规划在420亿元左右，整体增速平稳，根本上是低端国产刀具和中高端进口刀具的二元分解局势，并且约1/3刀具需求依靠进口。一方面跟着我国制造业转型晋级，高端刀具消费依然存在很大前进空间，一般国外发达国家刀具消费占比本钱为3%-4%，我国现在仅1%；另一方面，在高端刀具范畴，国内刀具厂商继续研制投入，现已开端逐渐完成部分产品的进口代替，近几年跟着部分刀具企业进入本钱商场，职业有望凭借本钱力气，加快包围。

　　一方面跟着国产数控刀具逐渐打破技能瓶颈，迈向中高端化，要求出产商愈加靠近终端客户；另一方面跟着制造业继续晋级，用户关于高端定制化产品与刀具企业供应配套服务的需求益发旺盛。在这种布景下，为客户切削加工供应整体解决计划是国产刀具未来开展方向,具有齐备技能储备和提早布局下流大客户直销途径的公司将在长时刻的开展中继续抢先。

　　在全球钻石消费商场需求稳步增加、天然钻石商场供应日益减少的布景下，培养钻石商场迎来快速兴起的新关键，将展现出更好的成长性。培养钻石作为全球钻石消费的新式挑选之一，在质量、价格、环保和科技等方面具有显着竞赛优势。跟着培养钻石在职业组织树立、技能标准拟定、组成和判定技能前进、出产本钱和零售价格下降、产能规划和商场份额前进等方面获得快速开展和显着前进，培养钻石职业进入快速兴起的开展阶段。

　　4.1 一般股股东总数、表决权康复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东状况

　　1 公司应当依据重要性准则，宣布陈说期内公司运营状况的严重改动，以及陈说期内产生的对公司运营状况有严重影响和估计未来会有严重影响的事项。

　　公司2021年度完成运营收入32,580.91万元，同比增加34.73%；完成归归于母公司全部者的净利润5,445.00万元，同比增加10.02%，完成归归于母公司全部者的扣除非经常性损益的净利润4,736.62万元，同比增加3.98%，根本每股收益0.68元，同比增加9.68%。

　　2 公司年度陈说宣布后存在退市危险警示或停止上市景象的，应当宣布导致退市危险警示或停止上市景象的原因。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　北京沃尔德金刚石东西股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议于2022年4月19日上午10:00，在嘉兴市秀洲区高照大街八字路1136号，嘉兴沃尔德金刚石东西有限公司四楼会议室以现场结合通讯方法举行。作业人员将本次会议相关的资料（包含会议告诉、表决票、会议议题资料等）于2022年4月9日以专人信函、电子邮件、电话、传真等方法送达至整体董事。应参会董事7名，实践到会董事7名，其间独立董事3名。公司监事、高档处理人员等列席了会议。会议的招集、举行契合《公司法》、《公司章程》等文件的相关规矩。

　　会议由公司董事长陈继锋先生掌管，以记名投票表决方法，审议并经过了以下计划：

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司2021年年度陈说》及《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司2021年年度陈说摘要》。

　　董事会赞同以施行2021年度分红派息股权挂号日的总股本为基数，向整体股东每10股派发现金盈利1.9元（含税），估计派发现金盈利总额为1,520万元，本年度现金分红金额（包含中期已分配的现金盈利）占公司2021年度兼并报表归属上市公司股东净利润的69.05%；公司不进行本钱公积金转增股本，不送红股，剩下未分配利润结转至下一年度。

　　表决效果：7票赞同，0 票对立，0 票放弃。公司独立董事对此计划宣布了赞同的独立定见。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司关于2021年年度利润分配计划公告》。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职状况陈说》。

　　公司第二届董事会独立董事强桂英女士、朱晓东先生、第三届董事会独立董事邹晓春先生、李大开先生、李永江先生向董事会递送了《2021年度独立董事述职陈说》，并将在公司2021年度股东大会上述职。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司2021年度独立董事述职陈说》。

　　表决效果：7票赞同，0 票对立，0 票放弃。公司独立董事对此计划宣布了赞同的独立定见。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司关于2021年度征集资金寄存与运用状况专项陈说的公告》。

　　表决效果：7票赞同，0 票对立，0 票放弃。公司独立董事对此计划宣布了赞同的独立定见。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司2021年度内部操控点评报》。

　　表决效果：7票赞同，0 票对立，0 票放弃。公司独立董事对此计划宣布了赞同的独立定见。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司关于续聘会计师事务所公告》。

　　表决效果：4票赞同，0 票对立，0 票放弃，董事陈继锋、唐文林、张宗超逃避表决。公司独立董事对此计划宣布了赞同的独立定见。

　　（十三）审议经过《关于初次揭露发行股票部分募投项目结项并将节余征集资金永久弥补流动资金的计划》

　　表决效果：7票赞同，0 票对立，0 票放弃。公司独立董事对此计划宣布了赞同的独立定见。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司关于初次揭露发行股票部分募投项目结项并将节余征集资金永久弥补流动资金的公告》。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》及相关准则。

　　为了完善公司内部操操控度，维护股东和出资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022年修订）》《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》、《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等法令法规、标准性文件及《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司章程》的相关规矩，结合公司现在的实践状况，新增拟定了《子公司处理准则》，废止了《标准相关方资金来往处理准则》，修订了《审计委员会作业细则》等相关准则。

　　（十六）审议经过《关于提请股东大会授权董事会处理以简易程序向特定方针发行股票相关事宜的计划》

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司关于提请股东大会授权董事会处理以简易程序向特定方针发行股票相关事宜的公告》。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司关于举行2021年年度股东大会的告诉》。

　　本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　北京沃尔德金刚石东西股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于2022年4月19日上午11:00在嘉兴市秀洲区高照大街八字路1136号，嘉兴沃尔德金刚石东西有限公司四楼会议室以现场结合通讯方法举行。作业人员将本次会议相关的资料（包含会议告诉、会议议题资料等）于2022年4月9日以专人信函、电子邮件、电话、传真等方法送达整体监事。应参会监事3名，实践到会监事3名。会议的招集、举行契合《中华人民共和国公司法》《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司章程》等文件的相关规矩。

　　会议由公司监事会主席孙雪原先生掌管，以记名投票表决方法，审议并经过了以下计划：

　　1、公司2021年年度陈说的编制和审议程序契合法令、法规、《公司章程》和公司内部处理准则的各项规矩；

　　2、公司2021年年度陈说的内容与格局契合我国证券监督处理委员会和上海证券买卖所的各项规矩，所包含的信息能从各方面客观、线年度的运营处理和财政状况等事项；

　　3、未发现参加公司2021年年度陈说编制和审议的人员有违背保密规矩及危害公司利益的行为；

　　4、监事会确保公司2021年年度陈说宣布的信息实在、精确、完好，其间不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个和连带的法令责任。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司2021年年度陈说》及《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司2021年年度陈说摘要》。

　　监事会以为：公司2021年度利润分配预案充分考虑了公司实践运运营绩状况、现金流状况及资金需求等各项要素，一起考虑出资者的合理诉求。该预案有利于报答出资者，不会影响公司正常运营和长时刻开展。一起，该预案的抉择计划程序、利润分配方法和份额契合有关法令法规、《公司章程》的规矩，不存在危害中小出资者利益的景象。综上，监事会赞同本次年度利润分配预案，并赞同将该计划提交公司2021年年度股东大会审议。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司关于2021年年度利润分配计划公告》。

　　监事会以为：公司2021年度征集资金寄存与运用状况契合《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》、《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管规矩适用指引第1号——标准运作》、《公司征集资金处理准则》等法令法规和准则文件的规矩，对征集资金进行了专户存储和专项运用，并及时实行了相关信息宣布责任，征集资金详细运用状况与公司已宣布状况共同，不存在变相改动征集资金用处和危害股东利益的状况，不存在违规运用征集资金的景象。

　　详细内容详见公司同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司关于2021年度征集资金寄存与运用状况的专项陈说》。

　　监事会以为：公司现已树立了较为完善的内部操操控度系统，契合国家相关法令法规要求以及公司出产运营处理实践需求，并有用地实行，确保了公司运营处理的合法性、安全性和实在性，确保了公司可继续开展。公司《2021年度内部操控点评陈说》实在、客观、全面地反映了公司内部操控的树立与运作状况。

　　详细内容详见公司同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司2021年度内部操控点评陈说》。

　　监事会以为：天健会计师事务所（特别一般合伙）在证券事务资历等方面均契合我国证监会的有关要求，公司续聘天健会计师事务所（特别一般合伙）担任公司2022年度审计组织的抉择计划程序契合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等相关法规和《公司章程》的规矩，并经过了董事会审议，审议计划内容及表决状况契合相关准则的规矩，不存在危害整体股东利益的景象。赞同续聘天健会计师事务所（特别一般合伙）为公司2022年度财政审计组织和内部操控审计组织，聘期一年。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司关于续聘会计师事务所公告》。

　　（九）审议经过《关于初次揭露发行股票部分募投项目结项并将节余征集资金永久弥补流动资金的计划》

　　监事会以为：公司初次揭露发行股票部分募投项目“超高精细刀具工业化晋级项目”、“高精细刀具工业化晋级项目”和“产品研制中心项目”结项并将节余征集资金用于永久弥补公司流动资金，有利于充盈公司主营事务的现金流、前进公司资金运用功率、下降公司财政费用、前进整体经济效益，契合公司和整体股东的利益，不存在危害公司或股东利益的景象。该事项的内容和抉择计划程序契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》、《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》、《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管规矩适用指引第1号——标准运作》等相关法令法规的规矩，不存在变相改动征集资金投向和危害股东利益的景象。因而，咱们赞同《关于初次揭露发行股票部分募投项目结项并将节余征集资金永久弥补流动资金的计划》。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司关于初次揭露发行股票部分募投项目结项并将节余征集资金永久弥补流动资金的公告》。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司监事会议事规矩》。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当法令责任。

　　依据我国证券监督处理委员会《关于赞同北京沃尔德金刚石东西股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2019〕1214号），本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司选用询价方法，向社会公众揭露发行人民币一般股（A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币26.68元，合计征集资金53,360.00万元，坐扣承销和保荐费用4,058.49万元后的征集资金为49,301.51万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2019年7月18日汇入本公司征集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,374.40万元后，公司本次征集资金净额为46,927.11万元。上述征集资金到位状况业经天健会计师事务所（特别一般合伙）验证，并由其出具《验资陈说》（天健验〔2019〕230号）。

　　为了标准征集资金的处理和运用，前进资金运用功率和效益，维护出资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券买卖所科创板股票上市规矩（2020年12月修订）》（上证发〔2020〕101号）及《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法令、法规和标准性文件的规矩，结合公司实践状况，拟定了《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司征集资金处理方法》（以下简称《处理方法》）。依据《处理方法》，本公司对征集资金施行专户存储，在银行树立征集资金专户，并连同保荐组织中信建投证券股份有限公司于2019年7月18日别离与江苏银行北京中关村西区支行、上海银行北京安贞支行、华夏银行北京长安支行签定了《征集资金三方监管协议》，清晰了各方的权力和责任；连同保荐组织中信建投证券股份有限公司于2020年5月22日与我国民生银行北京北太平庄支行签定了《征集资金三方监管协议》，清晰了各方的权力和责任。三方监管协议与上海证券买卖所三方监管协议范本不存在严重差异，本公司在运用征集资金时现已严厉遵循实行。

　　1、到2021年12月31日，本公司有10个征集资金专户，征集资金寄存状况如下：

　　2、到2021年12月31日，本公司运用部分搁置征集资金已购买未到期的定期存款寄存状况如下：

　　到2021年12月31日，征集资金出资项目（以下简称“募投项目”）的资金运用状况详见本陈说附件：征集资金运用状况对照表。

　　2021年8月10日，公司举行第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议审议经过了《关于运用部分暂时搁置征集资金进行现金处理的计划》，赞同公司及其全资子公司运用额度不超越人民币1亿元的暂时搁置征集资金，在确保不影响征集资金出资项目进展、不影响公司正常出产运营及确保资金安全的状况下，进行现金处理。用于出资安全性高、流动性好、发行主体为有保本许诺的金融组织的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协议存款等，在上述额度规划内，资金能够翻滚运用，运用期限自公司董事会审议经过之日起12个月内有用。

　　2020年4月14日，公司举行的第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议审议经过了《关于运用部分超募资金用于永久弥补流动资金的计划》。2020年5月11日，公司举行的2019年年度股东大会审议经过该计划，赞同公司在确保征集资金出资项目建造的资金需求和征集资金项目正常进行的前提下，运用部分超募资金计人民币1,800.00万元用于永久弥补流动资金。

　　2021年8月10日，公司举行第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议审议经过了《关于运用部分超征集资金用于永久弥补流动资金的计划》。2021年8月27日举行2021年第2次暂时股东大会审议经过了该计划，赞同公司在确保征集资金出资项目建造的资金需求和征集资金项目正常进行的前提下，运用部分超募资金计人民币1,800.00万元用于永久弥补流动资金。

　　因募投项目施行没有完毕，陈说期内公司不存在将征集资金出资项目节余资金用于其他征集资金出资项目或非征集资金出资项目的状况。

　　2020年8月19日，公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议审议经过的《关于调整部分征集资金出资建造项目内部出资结构的计划》，赞同对“超高精细刀具工业化晋级项目”、“高精细刀具工业化晋级项目”两个募投项目的建造面积和内部出资结构进行调整。详细调整如下：

　　本次调整募投项目内部出资结构是对募投项目内部出资结构进行的调整，是对部分募投项目建造进行科学组织和调度，有利于募投项目的正常施行，有助于募投项目产能及方针的完成，未改动募投项目施行主体和施行方法，未改动本公司征集资金用处。

　　(一) 2019年10月26日，公司举行第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议审议经过了《关于改变部分征集资金出资项目施行地址的计划》，公司将高精细刀具扩产项目施行地由嘉兴秀洲高新技能工业开发区康和路500号2#厂房改变为浙江省嘉兴市秀洲区高照大街八字路1136号。

　　(二) 2020年4月28日，公司举行第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十四次会议审议经过了《关于运用超募资金出资建造“年产2亿平方毫米金刚石膜及100万把高精度刀片技能改造项目”的计划》，并经公司2019年年度股东大会审议经过，赞同公司运用初次揭露发行股票征集的超募资金2,500.00万元用于出资建造“年产2亿平方毫米金刚石膜及100万把高精度刀片技能改造项目”。

　　七、会计师事务所对公司年度征集资金寄存与运用状况出具的鉴证陈说的结论性定见

　　经鉴证，天健会计师事务所（特别一般合伙）以为，沃尔德公司董事会编制的2021年度《关于征集资金年度寄存与运用状况的专项陈说》契合《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》（上证发〔2022〕14号）及相关格局指引的规矩，照实反映了沃尔德公司征集资金2021年度实践寄存与运用状况。

　　八、保荐组织对公司年度征集资金寄存与运用状况所出具的专项核对陈说的结论性定见

　　经核对，保荐组织以为：公司本次部分征集资金出资项目结项并将结余征集资金永久弥补流动资金事项现已公司董事会审议经过，公司监事会及独立董事宣布了清晰赞同定见，契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管规矩适用指引第1号——标准运作》等法令法规的有关规矩。本次运用结余征集资金永久性弥补流动资金，有助于前进征集资金运用功率，契合公司整体股东利益，不存在危害公司及股东尤其是中小股东利益的状况。

　　综上，保荐组织对公司本次关于初次揭露发行股票部分募投项目结项并将节余征集资金永久弥补流动资金的事项无异议。

　　1、中信建投证券股份有限公司出具的《中信建投证券股份有限公司关于北京沃尔德金刚石东西股份有限公司2021年度征集资金寄存与实践运用状况的专项核对定见》；

　　2、天健会计师事务所（特别一般合伙）出具的《北京沃尔德金刚石东西股份有限公司征集资金年度寄存与运用状况鉴证陈说》；

　　[注1]到2021年12月31日，高精细刀具工业化晋级项目虽现已购买部分设备投入出产并产生效益，但尚在出资进程中，未整体竣工，与预期效益无比照性；

　　[注2]到2021年12月31日，年产2亿平方毫米金刚石膜及100万把高精度刀片技能改造项目尚处于投入建造期间，暂未产生效益。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　依据《科创板上市公司证券发行注册处理方法（试行）》、《上海证券买卖所科创板上市公司证券发行上市审阅规矩》等相关规矩，北京沃尔德金刚石东西股份有限公司（以下简称“公司”）董事会提请股东大会授权董事会抉择公司向特定方针发行融资总额不超越人民币三亿元且不超越最近一年底净资产百分之二十的股票，授权期限为2021年年度股东大会经过之日起至2022年年度股东大会举行之日止。

　　提请股东大会授权董事会依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板上市公司证券发行注册处理方法（试行）》等有关法令法规和标准性文件的规矩，对公司实践状况进行自查和证明，承认公司是否契合以简易程序向特定方针发行股票条件。

　　发行股票的品种为境内上市的人民币一般股（A股），每股面值人民币1.00元。

　　本次发行股票选用以简易程序向特定方针发行的方法，将在股东大会授权后有用期内由董事会挑选恰当机遇发动发行相关程序。

　　本次发行股票选用以简易程序向特定方针非揭露发行的方法，发行方针为契合监管部分规矩的法人、自然人或许其他合法出资组织等不超越35名（含35名）的特定方针。证券出资基金处理公司、证券公司、合格境外组织出资者、人民币合格境外组织出资者以其处理的二只以上产品认购的，视为一个发行方针。信托公司作为发行方针的，只能以自有资金认购。终究发行方针将依据申购报价状况，由公司董事会依据股东大会的授权与保荐组织（主承销商）洽谈承认。本次发行股票全部发行方针均以现金方法认购。

　　本次发行采纳询价发行方法，定价基准日为发行期首日。本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个买卖日股票买卖均价的80%。终究发行价格将在股东大会授权后，由公司董事会依照相关规矩依据询价效果与主承销商洽谈承认。发行方针存在《科创板上市公司证券发行注册处理方法（试行）》第五十七条第二款规矩景象的，相关发行方针不参加本次发行定价的询价进程，但承受其他发行方针申购竞价效果并与其他发行方针以相同价格认购本次发行的股票。

　　定价基准日前20个买卖日股票买卖均价=定价基准日前20个买卖日股票买卖总额/定价基准日前20个买卖日股票买卖总量。若公司股票在该20个买卖日内产生因派息、送股、配股、本钱公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的景象，则对调整前买卖日的买卖价格按经过相应除权、除息调整后的价格核算。

　　在定价基准日至发行日期间，若公司产生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。

　　发行股票融资总额不超越人民币3亿元且不超越最近一年底净资产20%，发行的股票数量依照征集资金总额除以发行价格承认，不超越发行前公司股本总数的30%。

　　发行方针认购的本次发行股票自本次发行完毕之日（即自本次发行的股票挂号至名下之日）起六个月内不得转让；发行方针存在《科创板上市公司证券发行注册处理方法（试行）》第五十七条第二款规矩景象的，相关发行方针认购的本次发行股票自本次发行完毕之日（即自本次发行的股票挂号至名下之日）起十八个月内不得转让。

　　发行方针所获得上市公司向特定方针发行的股份因上市公司分配股票股利、本钱公积金转增等方法所衍生获得的股份亦应恪守上述股份确认组织。限售期届满后按我国证监会及上海证券买卖所的有关规矩实行。

　　公司拟将征集资金用于公司主营事务相关项目及弥补流动资金，用于弥补流动资金的份额应契合监管部分的相关规矩。一起，征集资金的运用应当契合以下规矩：

　　3、征集资金项目施行后，不会与控股股东、实践操控人及其操控的其他企业新增构成严重晦气影响的同业竞赛、显失公正的相关买卖，或许严重影响公司出产运营的独立性。

　　授权董事会在契合本计划及相关法令法规的前提下，全权处理与本次以简易程序向特定方针发行股票有关的悉数事宜，包含但不限于：

　　1、依据相关法令法规、标准性文件或证券监管部分的规矩或要求，结合公司的实践状况，对本次发行计划进行恰当调整、弥补，承认本次发行的终究详细计划并处理发行计划的详细施行，包含但不限于本次发行的施行时刻、发行数量、发行价格、发行方针、详细认购方法、认购份额、征集资金规划及其他与发行计划相关的事宜；

　　2、处理与本次发行征集资金出资项目建造与征集资金运用相关的事宜，并依据相关法令法规、标准性文件以及股东大会作出的抉择，结合证券商场及征集资金出资项目的施行状况、实践进展、实践征集资金额等实践状况，对征集资金出资项目及其详细组织进行调整；

　　3、处理本次发行申报事宜，包含但不限于依据监管部分的要求，制造、修正、签署、呈报、弥补递送、实行和公告与本次发行相关的资料，回复相关监管部分的反应定见，并依照监管要求处理与本次发行相关的信息宣布事宜；

　　4、签署、修正、弥补、递送、呈报、实行与本次发行有关的全部协议，包含但不限于股份认购协议、与征集资金相关的严重合同和重要文件；

　　6、依据相关法令法规、监管要求和本次发行状况，处理改变注册本钱及《公司章程》所触及的工商改变挂号或存案；

　　7、在本次发行完结后，处理新增股份在上海证券买卖所及我国证券挂号结算有限责任公司上海分公司的挂号、确认和上市等相关事宜；

　　8、如与本次发行相关的法令法规、标准性文件有新的规矩或方针、商场产生改动或证券监管部分有其他详细要求，依据新的规矩和要求，对本次发行的详细计划作相应调整；

　　9、抉择并延聘本次发行的相关证券服务中介组织，并处理与此相关的其他事宜；

　　10、在呈现不可抗力或其他足以使本次发行难以施行，或许尽管能够施行，但会给公司带来晦气结果的景象下，酌情抉择本次发行计划延期施行或提早停止；

　　11、在法令法规、标准性文件及《公司章程》答应的规划内，处理与本次发行相关的其他事宜。

　　（十一）抉择有用期自公司2021年度股东大会审议经过之日起至公司2022年度股东大会举行之日止。

　　本次提请股东大会授权董事会以简易程序向特定方针发行股票的事项需求公司2021年年度股东大会审议经过。经年度股东大会授权上述事项后，公司董事会将依据公司实践状况抉择是否在授权时限内发动简易发行程序及发动该程序的详细时刻。在简易发行程序中董事会需在规矩的时限内向上海证券买卖所提交请求文件，报请上海证券买卖所审阅并需经我国证监会注册。敬请广阔出资者留意出资危险。